2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-23)

发布时间：2020-03-23

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、

下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。

Ⅰ.证券的价值分析报告

Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ.证券行业研究报告

Ⅳ.证券的投资策略报告

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告（Ⅰ、Ⅱ正确）、行业研究报告（Ⅲ正确）、投资策略报告等（Ⅳ正确）。

2、金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有的特点包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有以下特点：

3、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。【选择题】

A.机构证券

B.政府证券

C.组织证券

D.金融证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。

4、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。【选择题】

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司中间介绍（IB）业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

5、有关证券公司自营业务表述正确的是（）。
Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
Ⅱ.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：第Ⅳ项说法错误，证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一个品牌是一种产品的标识，但不是产品质量、性能、满足消费者效用可靠程度的综合体现。 （ ）

正确答案：×

就我国目前情况而言，法定利率由（ ）公布和实施。

A．中国人民银行

B．国务院

C．商业银行

D．货币政策委员会

正确答案：A
中国人民银行是我国的中央银行，负责宏观经济调控，所以法定利率是由中国人民银行公布和实施的。

以下不属于证券交易所特性的是（ ）。 A．证券交易所是实行自律管理的法人

B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

正确答案：C
掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P21。

是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A.合法性原则

B.审慎性原则

C．及时性原则

D.完整性原则

正确答案：D
【解析】答案为D。完整性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

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