2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-12-02)

发布时间：2021-12-02

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、金融衍生工具市场的风险主要包括（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.法律风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险（Ⅰ正确）、信用风险（Ⅱ正确）、流动性风险、操作风险（Ⅲ正确）、法律风险（Ⅳ正确）、管理风险。

2、利率期货品种主要包括（）。 Ⅰ.单只股票期货 Ⅱ.债券期货Ⅲ.主要参考利率期货Ⅳ.股票组合的期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：利率期货品种主要包括债券期货（Ⅱ正确）和主要参考利率期货（Ⅲ正确）。单只股票期货和股票组合期货属于股权类期货。

3、可转换债券的双重选择权包括（）。Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ.投资者可自行选择是否转股Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否转股（Ⅲ正确），并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权（Ⅰ正确），并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

4、信用违约互换中的参考信用工具包括（）。Ⅰ.债券        Ⅱ.按揭贷款Ⅲ.按揭支持证券                                                          Ⅳ.各国国债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：信用违约互换（Credit DefaultSwap，简称“CDS”）就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。CDS交易参考的信用工具包括：（1）按揭贷款；（Ⅱ正确）（2）按揭支持证券；（Ⅲ正确）（3）各国国债及公司债券或者债券组合；（Ⅰ、Ⅳ正确）（4）债券指数。

5、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。Ⅰ.期货交易Ⅱ.远期交易Ⅲ.现货交易Ⅳ.互换交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为现货交易、远期交易与期货交易三类。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行（ ）配对成交。 A．连续竞价 B．集合竞价 C．公开竞价 D．被动竞价

正确答案：B
股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。( )

正确答案：×

非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄债券。（ ）

正确答案：×

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（ ）。

A．以公司控制权的稳定为标志，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力

B．便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下做出投资决策

C．防止公司抽逃资金

D．保障公司切实履行信息公开的义务

正确答案：AB
其立法意图旨在以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下做出投资决策。

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