2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-03-26)

发布时间：2022-03-26

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于（）人。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

2、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得（Ⅰ正确），并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款（Ⅲ正确）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款（Ⅱ正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款（Ⅳ正确）。

3、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。【选择题】

A.20万元以上100万元以下

B.15万元以上120万元以下

C.25万元以上120万元以下

D.20万元以上120万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《期货交易管理条例》的规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

4、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【选择题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

5、首次公开发行股票，网下投资者应（）。Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则Ⅲ.具备良好的定价能力Ⅳ.具备丰富的投资经验【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力（Ⅲ、Ⅳ项正确），应当接受中国证券业协会的自律管理（Ⅰ项正确），遵守中国证券业协会的自律规则（Ⅱ项正确）。

6、洗钱风险管理工作的基本原则包括（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.匹配性原则Ⅳ.有效性原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：洗钱风险管理工作的基本原则包括：（1）独立性原则；（2）全面性原则；（3）匹配性原则；（4）有效性原则。

7、单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

8、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

9、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

10、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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