2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-02-08)

发布时间：2021-02-08

---

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于证券分析师遵循（  ）的执业原则。【选择题】

A. 保持独立性

B.认真审慎、专业严谨

C.恪守诚信原则

D.保持客观性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于遵循保持客观性的执业原则。

2、下列阐述错误的是（）。【选择题】

A.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

B.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

C.任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

D.证券公司客户资产在任何条件下均不可动用

正确答案:D

答案解析:选项D阐述错误：证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。2.动用客户担保账户内的证券或者资金的情形：（1）法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；（2）约定情形：出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。

3、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（  ）不得就该股票发布证券研究报告。【选择题】

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

4、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。【选择题】

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

5、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

6、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】

A.合规部门

B.风险控制部门

C.公司董事会

D.公司监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

7、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内和场外融资渠道。I.银行借款II.同业拆借III.债券IV.收益凭证【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

8、关于另类子公司投资管理制度和流程，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序Ⅱ.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险Ⅲ.另类子公司应健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限Ⅳ.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：另类子公司投资管理制度和流程：（1）另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；（2）健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；（3）完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 Ⅳ项，另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险是属于另类子公司合理运作的内容。

9、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。【选择题】

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

10、按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.宪法法律关系Ⅱ.民商事法律关系Ⅲ.行政法律关系Ⅳ.劳动法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。