2019年5月证券从业资格考试《证券市场法律法规》模拟试题(2019-03-20)

发布时间：2019-03-20

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1.下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书的编号

D.股东的出资日期

2.下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金财产不属于其清算财产

3.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列选项中，不正确的是（）。

A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

5.下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是(  )。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

6.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

7.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

8.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

D.公司的实际控制人

9.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(  )。

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

10.下列选项中，说法正确的是(  )。

A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

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