2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-05-30)

发布时间：2020-05-30

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.审议公司定期风险评估报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

2、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表（Ⅰ正确）；身份证复印件（Ⅱ正确）；学历证书复印件（Ⅲ正确）；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（Ⅳ错误）；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

3、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.16

B.18

C.22

D.24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

4、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于证券分析师遵循（  ）的执业原则。【选择题】

A. 保持独立性

B.认真审慎、专业严谨

C.恪守诚信原则

D.保持客观性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于遵循保持客观性的执业原则。

5、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：（1）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；（Ⅲ正确）（2）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；（Ⅰ正确）（3）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。（Ⅱ正确）

6、按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.宪法法律关系Ⅱ.民商事法律关系Ⅲ.行政法律关系Ⅳ.劳动法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

7、下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在相关规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（Ⅰ项正确）（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（Ⅲ项正确）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（Ⅱ项正确）（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。第Ⅳ项属于证券经纪人在执业范围内允许的行为。

8、公开披露基金信息，不得有下列（）行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测            Ⅱ.违规承诺收益或承担损失Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏  Ⅳ.诋毁基金销售机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅲ项符合题意）（2）对证券投资业绩进行预测；（Ⅰ项符合题意）（3）违规承诺收益或者承担损失；（Ⅱ项符合题意）（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（Ⅳ项符合题意）（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

9、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。【选择题】

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案:D

答案解析:选项D做法不正确：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况（A正确），不得提供虚假、误导性信息（B正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（C正确），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一的管理。

10、证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的（）进行审核。Ⅰ.真实性Ⅱ.合法性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。

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