2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-11)

发布时间：2022-05-11

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

2、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

3、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。【选择题】

A.股票质押式回购业务

B.股票买断式回购业务

C.股票抵押式回购业务

D.股票保证式回购业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

4、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。【选择题】

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

5、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.5个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（ ）

正确答案：×
因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 （ ）

A．正确

B．错误

正确答案：√
根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（ ）

正确答案：×

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