2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-05)
发布时间:2020-01-05
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由()以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
2、期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以()的罚款。【选择题】
A.1万元以上10万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.5000元以上5万元以下
D.2万元以上20万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的,并处10 万元以上50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以1万元以上10万元以下的罚款。
3、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。【选择题】
A.证券公司的解散事由与清算办法
B.证券公司的业务范围
C.证券公司的注册资本
D.证券公司股权结构的重大调整
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:证券公司章程中的重要条款包括:
(1)证券公司的名称、住所;
(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;
(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;
(4)证券公司的解散事由与清算办法(选项A属于);
(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
4、根据我国《公司法》的规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经()决议。【选择题】
A.监事会
B.股东会、监事会
C.全体股东
D.股东会或者股东大会
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
5、单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。
Ⅰ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的
Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
Ⅳ.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确:单位有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款:
(1)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约,操纵期货交易价格的;
(2)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的;(Ⅳ正确)
(3)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;(Ⅰ正确)
(4)为影响期货市场行情囤积实物的;(Ⅱ正确)
(5)有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。(Ⅲ正确)
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
根据( )的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
A.动作方式
B.组织形式
C.投资对象
D.投资目标
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在上市公告书中,发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项,主要包括( )。(1分)
A.发行人住所的变更
B.原材料采购价格和产品销售价格的重大变化
C.主要业务发展目标的进展
D.财务状况和经营成果的重大变化
117. ABCD【解析】此题考查发行人应披露招股说明书刊登日至上市公告书刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项,题干中四个选项均是。
股份有限公司的章程在公司登记注册后生效,中止于公司清算时。( )
股份有限公司的章程中止于公司依法核销时。
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