2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-10-28)

发布时间：2019-10-28

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。【选择题】

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。

2、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

3、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：
（1）被证券交易所列为限制交易账户；（Ⅰ项正确）
（2）在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户；（Ⅱ项正确）
（3）其他需要重点监控的账户。（Ⅲ项正确）

4、

证券公司监督管理条例的创新之处有（）。

Ⅰ.防范证券公司进行帐外经营做了明确规定

Ⅱ.对证券公司市场准入做了具体规定

Ⅲ.进一步完善证券公司的治理结构的规定

Ⅳ.突出保护客户财产

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：在《证券公司监督管理条例》的创新之处有：

（1）突出保护客户资产；（Ⅳ项正确）

（2）防范证券公司进行帐外经营做了明确规定；（Ⅰ项正确）

（3）对证券公司市场准入条件做了具体规定；（Ⅱ项正确）

（4）进一步完善证券公司的治理结构的规定；（Ⅲ项正确）

（5）进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度；

（6）重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施；

（7）细化和完善监管机关的监管措施。

5、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

新股网上定价发行与网上竞价发行的认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则确定。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
新股网上定价发行与网上竞价发行的认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则确定。

行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节。 （ ）

正确答案：√
行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节。

基金进行利润分配对基金份额净值没有影响。 （ ）

正确答案：×
基金进行利润分配会导致基金份额净值下降。

（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。

A．交易性过户

B．非交易性过户

C．账户挂失转户

D．柜台过户

正确答案：A

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