2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-11)

发布时间：2020-03-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划（Ⅱ正确）；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告（Ⅲ正确）；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议（Ⅳ正确）；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程（Ⅰ正确）；公司章程规定的其他职权。

2、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，依法履行对证券公司的监督管理职责。

3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

正确答案:B

答案解析:选项B正确：第四十条　证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

4、下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是（）。【选择题】

A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人

B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务

C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务

D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。

5、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。
Ⅰ.成交量与成交价
Ⅱ.开盘价与收盘价
Ⅲ.持仓量与持有期
Ⅳ.最高价与最低价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价（Ⅰ包括）、持仓量、最高价与最低价（Ⅳ包括）、开盘价与收盘价（Ⅱ包括）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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