2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-04-05)

发布时间：2020-04-05

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：
（1）路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等；（Ⅰ项正确）
（2）定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等；（Ⅱ项正确）
（3）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；（Ⅲ项正确）
（4）信息披露文件与申报备案文件；（Ⅳ项正确）
（5）其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

2、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ.风险承受能力
Ⅱ.投资目标、风险偏好
Ⅲ.身份、财产和收入状况
Ⅳ.金融知识和投资经验【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况（Ⅲ项正确）、金融知识和投资经验（Ⅳ项正确）、投资目标、风险偏好（Ⅱ项正确）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

3、融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由（）签署。【选择题】

A.法定代表人

B.总经理

C.董事长

D.主要股东

正确答案:A

答案解析:融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署。

4、（）对股票期权市场实行集中统一的监督管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

5、约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及（）等事件，客户应当提前购回。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前购回。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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