2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-27)

发布时间:2020-03-27


2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。【选择题】

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

正确答案:B

答案解析:选项B正确:委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。

2、证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【选择题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

3、证券公司开展中间介绍业务时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【选择题】

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每月

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

4、证券经纪业务中资金账户的管理包括()。
Ⅰ.资金账户的开户和销户 
Ⅱ.开通客户交易委托品种
Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 
Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:资金账户的管理包括资金账户的开户和销户(Ⅰ包括)、开通客户交易委托品种(Ⅱ包括)、交易委托方式及操作权限(Ⅲ包括)、选择客户资金存管的指定商业银行(Ⅳ包括)、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

5、下列说法中,正确的有(  )。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在 ( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登记日

D.配股登记日后一天

正确答案:C

财政赤字可以通过发行国债和银行借款两种方式来弥补,发行国债对国内需求总量不会产生影响。 ( )

正确答案:A
考点:熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。见教材第三章第一节,P90。

公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

正确答案:C

金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

正确答案:×
答案为B。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

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