2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-24)
发布时间:2020-03-24
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
2、()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】
A.公平从业
B.公正从业
C.廉洁从业
D.审慎从业
正确答案:C
答案解析:选项C正确:廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
3、【组合型选择题】
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理敏感信息,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
4、证券投资咨询业务人员分为()。【选择题】
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
正确答案:D
答案解析:选项D正确:注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
5、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。【选择题】
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
上海证券交易所佣金规定有()。
A、A股的佣金为成交金额的0、35%
B、B股的佣金为成交额的0、6%
C、债券的佣金为成交额的0、2%
D、基金的佣金为成交额的0、35%
E、三天回购业务佣金为成交额的0、2%
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。
A.1
B.2
C.3
D.5
证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。( )
在我国,承担基金份额注册登记工作的只有中国结算公司。( )
目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国结算公司。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2019-11-18
- 2020-07-12
- 2021-04-22
- 2020-12-14
- 2021-08-24
- 2020-10-16
- 2022-01-11
- 2021-11-04
- 2021-03-02
- 2020-11-05
- 2021-08-19
- 2021-11-23
- 2020-07-31
- 2020-07-30
- 2021-03-04
- 2020-08-01
- 2020-05-15
- 2021-02-06
- 2022-01-20
- 2020-05-20
- 2022-03-03
- 2020-07-12
- 2022-02-20
- 2020-02-22
- 2020-07-29
- 2021-01-14
- 2021-09-04
- 2021-06-16
- 2020-01-06
- 2020-12-03