2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-27)

发布时间：2020-03-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。

2、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.5000元以上5万元以下

D.2万元以上20万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

3、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。【选择题】

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：

4、以下属于操纵证券市场的行为有（）。
Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十五条　禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：

5、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
Ⅰ.指定商业银行
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.资产托管机构
Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行（Ⅰ正确）、资产托管机构（Ⅲ正确）和证券登记结算机构（Ⅱ正确）应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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