2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-24)

发布时间：2020-09-24

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、非法集资类犯罪的主体包括（）。 Ⅰ.特殊主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.自然人Ⅳ.单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（Ⅲ正确）和单位（Ⅳ正确）。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体（A正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体（B正确），并且在主观方面必须出于故意（C正确）。

3、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

4、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：（1）客体要件（Ⅰ项正确）；（2）客观要件（Ⅱ项正确）；（3）主体要件（Ⅲ项正确）；（4）主观要件（Ⅳ项正确）。

5、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。Ⅰ.知情程度和态度 Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景 Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（Ⅳ正确）（2）知情程度和态度；（Ⅰ正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（Ⅱ正确）（4）专业背景；（Ⅲ正确）（5）其他影响责任认定的情况。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

国际上影响最大的道?琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。 （ ）

正确答案：√
从1928年10月1日起，开始采用修正的平均股价法来计算。其指数在华尔街日报公布。

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资 产改建为股份公司的，（ ）。

A．如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%（含 50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产 折成的股份界定为国家股

B．若进入股份公司的净资产低于50%（不含50%），则其净资产折 成的股份界定为国有法人股

C．如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%（不 含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资 产折成的股份界定为国家股

D．若进入股份公司的净资产低于50%（含50%），则其净资产折成 的股份界定为国有法人股

正确答案：AB

（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

A．招股章程

B．信息备忘录

C．认购申请书

D．招股书

E．以上都不对

正确答案：B

在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（ ）名执行董事，不设董事会；可以设（ ）名监事，不设监事会。

A．2，1～2

B．1，1～2

C．3，1～2

D．1，2～3

正确答案：B

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签