2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-01-15)

发布时间：2021-01-15

---

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、未经（  ）核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

2、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

3、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托（）建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

4、下列关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的是（）。【选择题】

A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制

B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》

C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查

D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。

5、下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司合规管理试行规定》

C.《证券业从业人员资格管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司经纪业务的主要法律法规包括：《中华人民共和国证券法》（选项A属于）、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员资格管理办法》（选项C属于）、《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券业从业人员执业行为准则》和《证券公司合规管理试行规定》（选项B属于）等。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。