2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-01-21)

发布时间：2021-01-21

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、风险控制委员会的主要职责包括（）。Ⅰ.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见Ⅱ.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险控制委员会的主要职责包括：（1）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（2）对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（3）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（4）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；（5）公司章程规定的其他职责。

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?

4、证券从业资格考试由（）统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

5、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。【选择题】

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

正确答案:D

答案解析:选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。