2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-09-03)

发布时间：2021-09-03

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ 

B.Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。

2、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

3、保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

4、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.发改委

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

5、证券从业资格考试由（）统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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