2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-26)

发布时间：2022-01-26

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、《合伙企业法》的立法宗旨是（）。Ⅰ.规范合伙企业的行为Ⅱ.维护社会经济秩序Ⅲ.促进社会主义市场经济的发展Ⅳ.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。

2、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】

A.150

B.50

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

3、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过3个月。

4、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

5、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户 Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账（Ⅰ正确）和信用证券账户（Ⅱ正确）；在存管银行开立信用资金账户。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（ ）

正确答案：×

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为( )。

A．面向公众的投资咨询业务

B．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

C．财务顾问业务

D．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

正确答案：ABD
70. ABD【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（ ）。 A．20% B．30% C．35% D．50%

正确答案：C
考点：熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。见教材第十章第三节，P391。

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