2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-17)
发布时间:2022-02-17
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据合伙企业法律制度的规定,下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中,正确的有()。Ⅰ.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险Ⅱ.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务Ⅲ.执业风险基金应当单独立户管理Ⅳ.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:Ⅰ项,特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金,还应当办理职业保险。
2、深港通下的港股通的股票范围是()。Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ.恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ.联合交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股,以及联合交易所上市的A+H股公司股票。
3、首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例()以上的股东配售股票。【选择题】
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
正确答案:D
答案解析:选项D正确:首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。
4、有限责任公司的业务执行机关是()。【选择题】
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。
5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息包括( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。( )
A.正确
B.错误
A
本题考查CBOE推出的中国指数。题干表述正确。
上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所( )的渠道。
A.发售
B.申购
C.赎回
D.回购
在发行准备工作已经基本完成,并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下,发行人(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价。
此题为判断题(对,错)。
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