2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-11)
发布时间:2020-03-11
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予的下处分不包括()。【选择题】
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员
D.限制、暂停直至终止其从事相关业务
正确答案:C
答案解析:主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案:
2、以下说法错误的是()。【选择题】
A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系
B.社会生活是不断变化的,是动态的
C.法律规范是静态的
D.法律规范是不断变化的,是动态的
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:法律关系是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。
3、【组合型选择题】
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
4、证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。【选择题】
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
5、证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.自营规模
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.业务授权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:自营业务中涉及自营规模(Ⅰ项正确)、风险限额(Ⅱ项正确)、资产配置(Ⅲ项正确)、业务授权(Ⅳ项正确)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
健全资本市场体系,丰富证券投资品种的措施有( )。 A.建立多层次股票市场体系 B.积极稳妥发展债券市场 C.稳步发展期货市场 D.建立以市场为主导的品种创新机制
【考点】熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节,P38。
证券投资基金资产总值占世界半数以上,对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是( )。
A.日本
B.中国
C.美国
D.欧洲
C
目前,美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上,对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( )
此题为判断题(对,错)。
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