2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-16)

发布时间：2020-02-16

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。【选择题】

A.10万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.3万元以上30万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《期货交易管理条例》的规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

2、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。
Ⅰ.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立
Ⅱ.安全保管资产管理计划财产
Ⅲ.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项
Ⅳ.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。

3、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.投资决策机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会（Ⅱ正确）和投资决策机构（Ⅳ正确）报告并提出处理建议。

4、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。
Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.公司债券募集办法
Ⅲ.资产评估报告和验资报告
Ⅳ.现金流量表【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
（1）公司营业执照；
（2）公司章程；
（3）公司债券募集办法；（Ⅱ项正确）
（4）资产评估报告和验资报告；（Ⅲ项正确）
（5）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。

5、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于（）。【选择题】

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金收入

D.利息收入

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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