2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-13)

发布时间：2020-02-13

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（）。【选择题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍。

2、财务顾问主办人应当参加（   ）组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

3、下列说法中，正确的是（）。【选择题】

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权（选项A错误）；证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位（选项B错误）；证券公司章程中的重要条款包括公司名称、住所，公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序，公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的解散事由与清算办法等（选项C错误）；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准（选项D正确）。

4、托管人在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

5、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【选择题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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