2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-12)
发布时间:2020-06-12
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标。
2、备案机构开展场外衍生品业务应当符合()要求。Ⅰ.公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:备案机构开展场外衍生品业务应当符合下述要求:(1)公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整;(2)具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统;(3)具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制;(4)具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施;(5)协会的其他要求。
3、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】
A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接因果
正确答案:B
答案解析:选项B正确:董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系,包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责,组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
4、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。【选择题】
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确:办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
5、下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:Ⅱ项,证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
基金资产估值的对象是基金所持有的( )。
A.全部负债
B.全部资产
C.高收益资产
D.扣除负债后的资产
下列关于无面额股票的阐述,正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票又称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
解 析:目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行无面额股票,所以D选项错误。
关于我国金融债券的叙述,正确的是( )。
A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
C.1994年,我国政策性银行成立后,金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行
D.1993年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券,这是我国首次发行境内外币金融债券
行为分析流派的群体心理分析是基于( )。
A.群体心理理论
B.人的生存欲望
C.逆向思维理论
D.人的权利欲望
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