2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-17)

发布时间：2020-01-17

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有：1.独立原则；2.客观原则；3.公平原则；4.审慎原则。

2、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。

3、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

4、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

5、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为；非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项所描述的内容。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。 A．再贴现率 B．间接信用指导 C．法定存款准备金率 D．公开市场业务

正确答案：B
考点：掌握货币政策和货币政策工具。见教材第三章第二节，P103。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。 A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C．有权按规定收取服务费用 D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

正确答案：ACD
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。

进行技术分析的基础假设是（ ）。 A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动 C．历史会重演 D．投资者都是理性人

正确答案：A
【考点】熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节，P265。

集合票据在债权债务登记日的次一日即可在银行间债券市场流通转让。（ ）

正确答案：B
考点：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节，P343。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签