2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-12)

发布时间：2019-11-12

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指（）业务。【选择题】

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券咨询

正确答案:C

答案解析:选项C正确：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

2、下列属于客户征信调查内容的是（）。
Ⅰ.投资经验
Ⅱ.诚信纪录
Ⅲ.还款能力
Ⅳ.关联关系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验（Ⅰ属于）；诚信记录（Ⅱ属于）；还款能力（Ⅲ属于）；融资融券需求。

3、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对（）等的识别、监测和控制。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。

4、在发生（）情形时，证券公司应当进行专项检查。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

5、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。【选择题】

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定，对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒；（2）警示；（3）责令整改；（4）中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

目前，我国股票市场实行T+l清算制度，而期货市场是( )。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+7

正确答案：A
答案为A。与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+O，可以进行日内投机。因此A选项正确。二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。

证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 （ ）

正确答案：√
为了维护证券市场的正常运行，证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。 （ ）

正确答案：√
《证券监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

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