2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-04-08)
发布时间:2020-04-08
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库,根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国基金业协会
D.中国登记注册机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。
2、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,下列关于信息披露的类型说法错误的是()。【选择题】
A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息
B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息,应当面向公众进行披露
C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露
D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息,应当面向公众进行披露
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误,证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息,应当面向公众进行披露;法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息,应当向特定对象披露。
3、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
选项D正确:关于证券公司客户资产的存管、托管制度,《证券监督管理条例》规定:
(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理;(Ⅰ、Ⅱ正确)
(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管;(Ⅲ正确)
(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理。(Ⅳ正确)
4、证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。【选择题】
A.5日
B.10日
C.5个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
5、证券法所调整的有价证券不包括()。【选择题】
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等,都是资本证券,能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券,如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
关于可转换债券,下列说法正确的是( )。
A.可转换证券是指可以在一定时期内,按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券
B.可转换证券的价值与标的证券的价值无关
C.发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格
D.可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值
公司短期投资的记账方法采用( )。
A.成本法
B.市值法
C.重置法
D.成本与市价孰低法
常识,公司短期投资的记账方法采用重置法。
( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后作出声明。
A.保荐人
B.发行人律师
C.承担审计业务的会计师事务所
D.中国证监会
18.A【解析】保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后声明:“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”
一般来说,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )
【解析】一般说来,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。
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