2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-12-30)

发布时间：2020-12-30

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、金融机构法人包括（  ）。Ⅰ.企业集团财务公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.政策性银行Ⅳ.其他金融机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。 Ⅰ.5 Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年（Ⅱ、Ⅲ正确），经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

3、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同；该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

4、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）内不再受理其申请。【选择题】

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.2个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

5、证券公司监督管理条例的创新之处有（）。Ⅰ.防范证券公司进行帐外经营做了明确规定Ⅱ.对证券公司市场准入做了具体规定Ⅲ.进一步完善证券公司的治理结构的规定Ⅳ.突出保护客户财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在《证券公司监督管理条例》的创新之处有：（1）突出保护客户资产；（Ⅳ项正确）（2）防范证券公司进行帐外经营做了明确规定；（Ⅰ项正确）（3）对证券公司市场准入条件做了具体规定；（Ⅱ项正确）（4）进一步完善证券公司的治理结构的规定；（Ⅲ项正确）（5）进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度；（6）重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施；（7）细化和完善监管机关的监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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