2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-04-19)

发布时间：2021-04-19

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司接受本公司股东（Ⅰ项正确），以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

2、证券发行人的权利包括（）。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

3、期货合约是（）统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。【选择题】

A.期货交易所

B.期货市场

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。

4、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。Ⅰ.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元Ⅱ.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元Ⅲ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

5、下列不属于基金托管人义务的是（）。【选择题】

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：保存基金的会计账册、记录15年以上属于基金管理人的义务。基金托管人的义务包括：（1）保管基金资产；（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证；（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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