2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-10)

发布时间：2022-03-10

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。【单选题】

A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

D.当普通员工对本公司有交涉时，由监事会代表公司与其进行交涉

正确答案:D

答案解析:在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利： （1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。（A项属于）（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。（B项属于）（3）当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。（C项属于）

2、（ ）应保证督察长的独立性。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

3、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。【单选题】

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

正确答案:A

答案解析:基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险；反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

4、督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。【单选题】

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期

正确答案:D

答案解析:督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

5、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。【单选题】

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

正确答案:C

答案解析:选项C为合规管理部门应履行的基本职责。监事会对经营管理的业务监督的内容：通知业务机构停止其违法行为（A项包括）；随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况（B项包括）；审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告（D项包括）；当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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