2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2021-11-27)
发布时间:2021-11-27
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:基金客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存20年,交易记录自交易记账当年记起至少保存20年。
2、公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。
3、为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,这些委员会不包括()。【单选题】
A.证券监督管理委员会
B.操作风险委员会
C.股票投资风险委员会
D.信用风险委员会
正确答案:A
答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。
4、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()。【单选题】
A.基金销售协议;基金销售协议附件
B.基金销售协议;基金合同附件
C.基金合同;基金合同附件
D.基金合同附件;基金销售协议
正确答案:B
答案解析:选项B正确:私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同附件。
5、巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。【单选题】
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
正确答案:B
答案解析:巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
C.基金合同生效十年以上的基金业绩
D.基金管理人管理的其他基金过往业绩
B.3个月
C.6个月
D.9个月
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
B.基金托管人按基金合同规定,对管理人计算的基金份额净值进行复核
C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
D.基金管理人每个工作日对基金资产估值
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