2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2021-11-16)

发布时间：2021-11-16

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列属于基金托管人职责的有（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.编制中期和年度基金报告【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资基金法》第三十七条规定：基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作；  （11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。编制中期和年度基金报告属于基金管理人的职责。

2、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。【单选题】

A.大盘股

B.小盘股

C.中盘股

D.蓝筹股

正确答案:D

答案解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，是一种最基本的股票分析方法。

3、将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。【单选题】

A.集合理财

B.组合投资

C.风险共担

D.分散风险

正确答案:A

答案解析:基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。

4、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。【单选题】

A.健全性

B.相互制约

C.有效性

D.独立性

正确答案:C

答案解析:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

5、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。【单选题】

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金营运依据不同

D.投资人不同

正确答案:D

答案解析:契约型基金与公司型基金的区别包括：（1）法律主体资格不同。（2）投资者的地位不同。（3）基金营运依据不同。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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