2021年基金从业资格考试《基金基础知识》章节练习(2021-10-21)

发布时间：2021-10-21

2021年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于买断式回购，以下说法不正确的是（ ）。【单选题】

A.在买断式回购期内，该债券归逆回购方所有，逆回购方可以使用该笔债券

B.回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归债券持有人所有

C.目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定

D.买断式回购的资金融出方不可以获得回购期间债券的所有权和使用权

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，与质押式回购不同，买断式回购的资金融出方不仅可获得回购期间融出资金的利息收入，亦可获得回购期间债券的所有权和使用权。在买断式回购期内，该债券归逆回购方所有，逆回购方可以使用该笔债券，只要到期有足够的同种债券返还给正回购方即可。回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归债券持有人所有，因此交易双方在进行买断式回购时应考虑回购债券付息的问题。按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定。

2、进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近（ ）没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。【单选题】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

正确答案:D

答案解析:有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

3、深圳证券交易所规定，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为（ ）。【单选题】

A.9：15-11：30、13：00-15：00

B.9：15-11：30、13：00-15：30

C.9：30-11：30、13：00-15：00

D.9：30-11：30、13：00-15：30

正确答案:B

答案解析:深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用综合协议平台（简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为9：15 -11： 30、13：00-15：30。

4、假设甲方与乙方均委托丙方作为积方的交易结算代理人；某日甲方买入股票200万元；卖出股票150万元；买入债券400万元，卖出债券420万元；乙方买入股票300万元；卖出股票350万元；买入债券120万元，卖出债券100万元；则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（ ）。【单选题】

A.0

B.120万元

C.20万元

D.50万元

正确答案:A

答案解析:采用分级结算原则的情况下，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。结算资金=甲方卖出金额-甲方买入金额+乙方卖出金额-乙方买入金额=150-200+420-400+350-300+100-120=0万元。

5、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。【单选题】

A.技术故障造成的损失

B.操作失误造成的损失

C.不可抗力造成的损失

D.经营不善造成的损失

正确答案:D

答案解析:为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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