2022年基金从业资格考试《私募股权投资》每日一练(2022-01-18)
发布时间:2022-01-18
2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于股权投资基金服务机构的相关行为不正确的是()。【单选题】
A.股权投资基金管理人委托服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项时,应当向投资者充分披露,股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除
B.股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时,应当注意防范利益冲突、禁止委托服务事项的转包或变相转包、保障基金财产独立
C.销售结算资金从投资者资金账户划出,到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前,属于投资者合法财产
D.股权投资基金管理人在聘请股权投资基金服务机构前,应当对股权投资基金服务机构的基本情况进行尽职调查
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:股权投资基金管理人可以委托股权投资基金服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项,也可以自行办理此类事项。委托服务机构代为办理时,应当向投资者充分披露,股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时,应当注意防范利益冲突、禁止委托服务事项的转包或变相转包、保障基金财产独立。股权投资基金管理人在聘请股权投资基金服务机构前,应当对股权投资基金服务机构的基本情况进行尽职调查。销售结算资金从投资者资金账户划出,到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前,属于投资者合法财产。
2、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,说法错误的是()。【单选题】
A. 区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见
B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务
D. 区域性市场明确登记结算规则、方式和程序但不予以公示
正确答案:D
答案解析:依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件:区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信,具备相应的专业能力,建立健全风险管理制度,保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
3、根据《私募投资基金信息披露管理办法》,季度报告的内容和时限,私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:根据《私募投资基金信息披露管理办法》,.季度报告的内容和时限:私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
4、以下()不属于公司型基金公司章程中股权投资业务相关的内容。【单选题】
A.股东出资
B.管理方式
C.托管事项
D.利润分配及亏损分担
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:公司型基金合同的法律形式为公司章程,需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件,适应股权投资业务,并符合行业合规和自律要求,主要包括三个方面的内容。(1)组织形式相关主要包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东(大)会;高级管理人员;财务会计制度;终止、解散及清算;章程的修订。(2)股权投资业务相关主要包括:投资事项;管理方式(B项属于);托管事项(C项属于);利润分配及亏损分担(D项属于);税务承担;费用和支出;信息披露制度。(A项不属于)(3)合规与自律相关主要包括:声明与承诺;一致性;份额信息备份;报送披露信息。
5、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立( ),用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。【单选题】
A.私募基金财产账户
B.私募基金募集结算资金专用账户
C.托管资金账户
D.投资者资金账户
正确答案:B
答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户,用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任
B.结合
C.防护
D.隔离
B.绩效评价
C.信用评价
D.以上都是
B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法
C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范
D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
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