2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》每日一练(2021-12-04)

发布时间：2021-12-04

2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、设随机变量X~N(3,2²)，且P(X>a)=P(X＜a)则常数a为（）。【选择题】

A.0

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：由于X为连续型随机变量，所以P(X>a)=0，已知P(X>a) =P(X＜a)可得P(X>a) =P(X＜a)=0.5, 即a处在正态分布的中心位置，根据题干中的条件可知该分布结果关于μ=3轴对称，所以a=3。

2、量化投资技术在选股上的应用，主要方式包括（）。Ⅰ.单因素选股Ⅱ.基本面选股Ⅲ.多因素选股Ⅳ.动量、反向选股　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：量化投资技术在选股上的应用，主要方式包括基本面选股，多因素选股，动量、反向选股。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）

3、（）是一种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。【选择题】

A.固定比例策略

B.投资组合保险策略

C.买入持有策略

D. 战术性投资策略

正确答案:C

答案解析:选项C正确：买入持有策略是一种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。

4、场外金融衍生品销售业务对手方包括（）。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.上市公司股东和高净值个人  Ⅳ.商业银行、基金公司、券商资管等财富管理机构Ⅴ.私募基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：场外金融衍生品销售业务对手方包括：（1）证券公司 ；（Ⅰ项正确）（2）保险公司 ；（Ⅱ项正确）（3）上市公司股东和高净值个人； （Ⅲ项正确）（4）商业银行、基金公司、券商资管等财富管理机构；（Ⅳ项正确）（5）私募基金。（Ⅴ项正确）

5、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；（Ⅰ项正确）（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；（Ⅱ项正确）（3）责令处分有关责任人员，并报告结果；（Ⅲ项正确）（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（Ⅳ项正确）（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；（Ⅴ项正确）（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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