2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2019-11-04)

发布时间：2019-11-04

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2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

【选择题】

A.

证券交易

B.

证券分析师

C.

证券投资咨询

D.

风险管理顾问

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，且不得同时注册为证券分析师。

2、行业分析主要分析（）。Ⅳ.行业的发展现状【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：行业分析主要分析行业所属的不同市场类型（Ⅰ项正确）、所处的不同生命周期（Ⅱ项正确）以及行业业绩（Ⅲ项正确）对证券价格的影响。

3、遗产规划策略的选择包括（ ）。
I.尽早做出安排
II.及时调整更新遗产计划
III.尽可能减少遗产额，从而少交遗产税
IV.充分利用遗产优惠政策
V.利用政策分散资产【组合型选择题】

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、IV、V

C.I、III、IV、V

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：遗产规划策略的选择：
1.尽早做出安排；（I项正确）
2.及时调整更新遗产计划；（II项正确）
3.尽可能减少遗产额，从而少交遗产税，（III项正确）具体包括：
（1）生前多赠与继承人；
（2）利用政策分散资产。（V项正确）
4.充分利用遗产优惠政策。（IV项正确）

4、公司分红派息一般程序是（）。
I.董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案，提交股东大会和主管机关审议
II.证券交易所根据审议的结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日
III.发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息
IV.董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司分红派息的程序：
（1）董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案，提交股东大会和主管机关审议；（I项正确）
（2）董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日；（IV项正确、II项错误）
（3）发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息。（III项正确）

5、

压力测试的目的是评估金融机构在极端不利情况下的亏损承受能力，主要采用（）方法进行模拟和估计。

I. 模拟分析

II.风险分析

III.敏感性分析

IV.情景分析

【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、III

正确答案:C

答案解析:选项C正确：压力测试的目的是评估金融机构在极端不利情况下的亏损承受能力，主要采用敏感性分析（III项正确）和情景分析（IV项正确）方法进行模拟和估计。

6、根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是（）关系。【选择题】

A.正相关

B.负相关

C.不相关

D.非线性相关

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是正相关关系。

7、下列不属于套利交易面临的风险的是（）。【选择题】

A.资金风险

B.价差风险

C.信用风险

D.操作风险

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：一般而言，套利交易面临的风险有政策风险、市场风险、操作风险（选项D属于）和资金风险（选项A属于）。套利交易对价差合理的判断正确与否以及价差是否沿着设想的轨道运行，决定了套利存在潜在的风险（选项B属于）。

8、

下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.先有轨道线才有趋势线

Ⅱ.先有趋势线，后有轨道线

Ⅲ.趋势线比轨道线重要

Ⅳ.趋势线可以单独存在，轨道线不能单独存在

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：趋势线与轨道线的关系：二者相互合作；先有趋势线，后有轨道线（Ⅰ项错误、Ⅱ项正确）；趋势线比轨道线重要（Ⅲ项正确）：趋势线可以单独存在，轨道线不能单独存在（Ⅳ项正确）。

9、

风险价值分析的局限性可以归纳为（）等。

Ⅰ.无法衡量市场流动性因素

Ⅱ.单边市场走势极端情况

Ⅲ.市场非流动性因素

Ⅳ.无法预测尾部极端损失

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：VAR值考虑不同的风险因素、不同投资组合（产品）之间风险分散化效应，对未来损失风险进行事前预测，具有传统计量方法不具备的特性和优势。但是，VaR的局限性有无法预测尾部极端损失情况（Ⅳ项正确）、单边市场走势极端情况（Ⅱ项正确）、市场非流动性因素（Ⅲ项正确）。

10、下列技术分析方法中属于系统性风险的是（）。【选择题】

A.国家风险

B.操作风险

C.信用风险

D.合规风险

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：证券投资风险就其性质而言，可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性，如市场风险、国家风险、法律风险等。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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