2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-05-16)
发布时间:2020-05-16
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、风险承受能力评估依据至少应当包括( )。I.客户年龄II.财务状况III.收益预期IV.风险认识以及风险损失承受程度【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:风险承受能力评估依据至少应当包括客户年龄(I项正确)、财务状况(II项正确)、投资经验、投资目的、收益预期(III项正确)、风险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度(IV项正确)等。
2、从业人员监督管理的相关规定包括()。I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务【组合型选择题】
A.I、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书(I项正确);重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书(II项正确);本法第十四条规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记(III项错误);本法第十五条规定,机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务(IV项正确)。
3、遗产规划工具主要包括( )。I.遗嘱II.遗产委任书III.遗产信托IV.财产保险V.赠与【组合型选择题】
A.I、II、IV、V
B.I、III、IV、V
C.I、II、III、IV、V
D.I、II、III、V
正确答案:D
答案解析:选项D正确:遗产规划工具主要包括遗嘱(I项正确)、遗产委任书(II项正确)、 遗产信托(III项正确)、 人寿保险、 赠与(V项正确)。
4、下列不应列入现金流量表的是()。【选择题】
A.红利与利息收入
B.人寿保险现金价值
C.股票
D.股权投资资本利得
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股票不应列入现金流量表,应列入资产负债表中;选项ABD应列入现金流量表。
5、关于积极型债券组合管理策略中的债券互换所包括的内容,正确的是()。Ⅰ.替代互换Ⅱ.市场间利差互换Ⅲ.税差激发互换Ⅳ.市场间利率互换【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上的债券品种,从而获取收益极差的行为。债券互换包括替代互换(Ⅰ项正确)、市场间利差互换(Ⅱ项正确)、税差激发互换(Ⅲ项正确)。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B.获取资本收益
C.调剂资金余缺
D.获取投资回报
Ⅰ.风险承受能力
Ⅱ.经济条件
Ⅲ.服务需求
Ⅳ.家庭成员
B:Ⅰ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅳ
①量化指标特性
②趋势追逐特性
③直观特性
④追究价格形成原因
B.①②④
C.①②③④
D.①②
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