2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-10-13)
发布时间:2020-10-13
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、已知的公司财务数据有:流动资产、营业收入、流动负债、负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款,根据这些指标可以计算出()。Ⅰ.流动比率Ⅱ.存货周转率Ⅲ.应收账款周转率Ⅳ.速动比率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据题中指标可以计算出:流动比率=流动资产/流动负债;应收账款周转率=营业收入/平均应收账款;速动比率=(流动资产-存货)/流动负债(Ⅰ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确)。而存货周转率=营业成本/平均存货(次),题中已知的财务数据并没有营业成本和平均存货。(Ⅱ项错误)
2、只有获得()执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。【选择题】
A.证券交易
B.证券分析师
C.证券投资咨询
D.风险管理顾问
正确答案:C
答案解析:选项C正确:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,且不得同时注册为证券分析师。
3、下列关于单根K线应用分析的说法中,正确的有()。Ⅰ.K线实体越长,说明上升或下跌力度越强Ⅱ.影线的长短反映阻力或支撑的强弱Ⅲ.在进行K线分析时,需结合实际成交量水平来研判Ⅳ.K线的趋势指示意义不需要结合前一阶段的股价趋势综合判断【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:单根K线的应用:(1)K线实体越长,说明上升或下跌力度越强,趋势延续的可能越大,反之,情形相反;(Ⅰ项正确)(2)影线的长短反映阻力或支撑的强弱;(Ⅱ项正确)(3)如果K线实体较短,则其对走势的预示意义也较小,此时影线的长短可能更值得关注。同理,影线很短也可忽略;(4)K线如果是由股价操纵者故意做成的,则会具有较大的欺骗性,而成交量则可较真实的反映交易情况,因此,在进行K线分析时,通常需要结合成交量水平来研判;(Ⅲ项正确)(5)K线的趋势指示意义需结合前一阶段的股价走势综合判断。(Ⅳ项错误)
4、根据客户对待风险与收益的态度,可以将客户分为()。Ⅰ.风险厌恶型Ⅱ.风险偏好型Ⅲ.风险中立型 Ⅳ.以子女为中心型【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据客户对待投资风险与收益的态度,可以将客户分为三种类型,即风险厌恶型(Ⅰ项正确)、风险偏好型(Ⅱ项正确)和风险中立型(Ⅲ项正确)。
5、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
B.Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅰ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访(Ⅱ项正确),对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%(Ⅲ项正确)。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况(Ⅳ项错误)。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年(Ⅰ项错误)。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B.要定出追踪的差异金额或比率门槛
C.刚开始做预算若差异很大,应每月选择一个重点项目改善
D.若实在无法降低支出,需设法增加收入
⑴总额差异的重要性大于细目差异;
⑵要定出追踪的差异金额或比率门槛;
⑶依据预算的分类个别分析;
⑷刚开始做预算若差异很大,应每月选择一个重点项目改善;
⑸若实在无法降低支出,需设法增加收入。
Ⅰ.现金
Ⅱ.消费
Ⅲ.支出
Ⅳ.债务
Ⅴ.收入
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ内部模型法Ⅱ内部评级法
Ⅲ现期风险暴露法Ⅳ标准法
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①客户收入能力②客户支出能力③客户资产价值④客户负债价值
B.①③
C.②③④
D.③④
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