2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-04-04)
发布时间:2020-04-04
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、在单根K线形态中,实体较长的大阴线的含义的是()。【选择题】
A.在长期内下降态势出现
B.在长期内上升态势出现
C.在短期内下降态势出现
D.在短期内上升态势出现
正确答案:C
答案解析:选项C正确:大阴线,四个价位各不相等,收盘价小于开盘价。大阴线一般出现在下降趋势中,实体较长的大阴线表明在短期内下降态势出现。
2、
()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
I.证券公司
II.证券交易所
III.证券投资咨询机构
IV.中国证券业协会
【组合型选择题】A.I、II、IV
B.III、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司(I项正确)、证券投资咨询机构(III项正确)应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
3、
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。
I.人员数量
II.业务能力
III.时间管理
IV.盈利能力
【组合型选择题】A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾间人员数量(I项正确)、业务能力(II项正确)、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
4、
金融债券的发行主体有()。
Ⅰ.银行
Ⅱ.上市公司
Ⅲ.非银行的金融机构
Ⅳ.中央政府
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融债券是由银行和非银行金融机构经特别批准而发行的债券。
5、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。
I.注册登记
II.业务能力
III.岗位职责
IV.执业行为【组合型选择题】
A.I、II
B.III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记(I项正确)、岗位职责(III项正确)、执业行为(IV项正确)的管理。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B.专家系统的突出特点在于将信贷专家的经验和判断作为信用分析和决策的主要基础
C.专家系统在分析信用风险时主要考虑与借款人有关的因素以及与市场有关的因素
D.专家系统是依赖高级信贷人员和信贷专家自身的专业知识、技能和丰富经验,因此不同的信贷人员由于其经验、习惯和偏好的差异,可能出现不同的风险评估结果和授信决策或建议,这一局限对于小型商业银行而言尤为突出
Ⅰ.净资产倍率
Ⅱ.总资产周转率
Ⅲ.资产负债率
Ⅳ.存货周转率和存货周转天数
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
B.相对衰退
C.偶然衰退
D.自然衰退
Ⅰ规划保险的风险可能来自于投保客户所提供的资料不准确、不完全,或者对来自保险产品的了解不够充分
Ⅱ规划保险的风险主要包括未充分保险的风险、过分保险的风险和不足额保险的风险
Ⅲ过分保险的风险可能发生在财产保险和人身保险上
Ⅳ投保的财产保险不是足额保险,结果造成损失发生时所获得的赔偿金不足,这说明保险规划存在未充分保险的风险
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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