期货从业考试这些内容基础和法规都会考

发布时间:2020-02-13


在我国,想要进入期货行业从事期货相关业务的工作,就必须要获得期货从业人员资格证,而获取期货从业人员资格证的条件是先要通过期货基础知识和期货法律法规的考试。你知道这两门考试的重点章节在哪里吗,另外基础和法规这两门考试中有一部分内容是重复的哦,下面就来看看吧!

一、期货基础知识重点章节分值占比

章节

分值比重

1章期货及衍生品概述

5%

2章期货市场组织结构与投资者

8%

3章期货合约与期货交易制度

8%

4章 套期保值

15%,非常重点章节

5章期货投机与套利交易

15%,非常重点章节

6章期权

10%,重点章节

7章外汇衍生品

12%,重点章节

8章利率期货及衍生品

12%,重点章节

9章股指期货及其他权益类衍生品

10%,重点章节

10章 期货价格分析

5%

二、期货基础知识重点章节分值占比

章节

分值比重

1章《期货交易管理条例》

10%,非常重点章节

2章《期货投资者保障基金管理暂行办法》

4%

3章《期货交易所管理办法》

8%重点章节

4章《期货公司监督管理办法》

8%重点章节

5章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

3%

6章《期货从业人员管理办法》

8%重点章节

7章《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

8%重点章节

8章《期货公司金融期货结算业务试行办法》

4%

9章《期货公司风险监管指标管理办法》

8%重点章节

10章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

3%

11章《期货市场客户开户管理规定》

3%

12章《期货公司期货投资咨询业务试行办法》

5%

13章《证券期货投资者适当性管理办法》

5%

14章《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

4%

15章《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》

4%

16章《期货从业人员执业行为准则(修订)》

2%

17章《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

5%

18章《其他》

8%纠纷案章重点

三、基础和法规重复内容对比

期货基础知识

期货法律法规

重复内容

1章 期货及衍生品概述

1章《期货交易管理条例》

期货及相关衍生的概念

期货交易的基本特征

2章 期货市场组织结构与投资者

3章《期货交易所管理办法》

期货交易所性质职能

期货交易所组织结构

我国境内交易所会员管理

结算机构性质职能

我国境内结算机构

交割仓库

3章 期货合约与期货交易所制度

3章《期货交易所管理办法》

期货市场基本制度

2章 期货市场组织结构与投资者

4章《期货公司监督管理办法》

期货公司性质与特征

期货公司的业务管理

期货公司的风险管理

2章 期货市场组织结构与投资者

10章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

介绍经纪商

3章 期货合约与期货交易所制度

11章《期货市场客户开户管理规定

期货交易流程-开户

总的来说,基础和法规重复的内容基本在期货基础前三章的理论部分。即期货市场的特征、制度,期货交易所和期货公司的性质、职能和组织结构方面。因此不管是备考基础还是法规,这部分内容必须首先掌握。同时如果两门考试一起备考,建议优先学习基础,再学习法规。因为之后学习法规时,能更好的理解和记忆。那么小伙伴们清楚这些内容,就可以开始备考啦!


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。

A. 结算账户
B. 交易编码
C. 资金账户
D. 统一开户编码
答案:D
解析:
根据《期货市场客户开户管理规定》第六条,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

期货合约中的唯一变量是( )。

A.数量
B.价格
C.质量等级
D.交割月份
答案:B
解析:
期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约,期货合约的商品品种、数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的,是标准化的,唯一的变量是价格,交易双方不用再为合约条款进行逐一商谈。

期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在( )的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。 A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C.利用职务之便牟取私利 D.滥用职权,干预期货公司正常经营

正确答案:ABCD
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定,首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。 

持有成本理论是以( )为中心,分析期货市场的机制。论证期货交易对供求关系产生的积极影响,并逐渐运用到对金融期货的定价上来。

A. 融资利息
B. 仓储费用
C. 风险溢价
D. 持有收益
答案:B
解析:
康奈尔和弗伦奇1983年提出持有成本理论认为,现货价格和期货价格的差由三部分组成:融资成本、仓储费用和持有收益,该理论以商品持有(仓储)为中心,分析期货市场的机制,论证期货交易对供求产生的积极影响,并逐渐运用到对金融期货的定价上来。

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