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单选题
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。
A
该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督察长检查，并出具合规意见书
B
将宣传语改为“近期××基金将大比例分红，敬请关注。”
C
基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送
D
该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。A 该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督察长检查，并出具合规意见书B 将宣传语改为“近期××基金将大比例分红，敬请关注。”C 基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送D 该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局” 相关考题
考题
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（ ）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。
基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。
该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客户至上 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。
该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书
B.将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。”
C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送
D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
考题
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（ ）。A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.基金评价机构出具的业绩表现报告
D.基金管理公司督察长出具的合规意见书
考题
(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?A：基金销售市场分析报告
B：其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C：基金销售适用性管理制度
D：基金管理人的基金宣传推介资料
考题
下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。
Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A：Ⅰ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
（2019年）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度
D.基金管理人的基金宣传推介资料
考题
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B、基金管理公司督察长出具的合规意见书C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B、基金管理公司督察长出具的合规意见书C、基金托管银行出具的基金业绩复核函D、基金评价机构出具的业绩表现报告
考题
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪项职业道德规范？（ ）Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题其他基金销售机构的宣传推介材料，应事先经（）检查，出具合规意见书。A
销售机构负责基金销售业务的高管人员B
销售机构督察长C
销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长D
基金管理人
考题
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A
ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。Ⅰ．基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见Ⅱ．基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ．基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ．基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）A
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B
基金管理公司督察长出具的合规意见书C
基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
单选题基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。A
基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B
基金管理公司督察长出具的合规意见书C
基金托管银行出具的基金业绩复核函D
基金评价机构出具的业绩表现报告
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