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保荐人存在下列情形的,中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格:
①以不正当手段干扰审核注册工作
②不履行其他法定职责
③重大事项未报告、未披露
④伪造或者变造签字、盖章
①以不正当手段干扰审核注册工作
②不履行其他法定职责
③重大事项未报告、未披露
④伪造或者变造签字、盖章
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析：保荐人存在下列情形的,中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格:
（1）伪造或者变造签字、盖章；
（2）重大事项未报告、未披露；
（3）以不正当手段干扰审核注册工作；
（4）不履行其他法定职责。
（1）伪造或者变造签字、盖章；
（2）重大事项未报告、未披露；
（3）以不正当手段干扰审核注册工作；
（4）不履行其他法定职责。
更多 “保荐人存在下列情形的,中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格: ①以不正当手段干扰审核注册工作 ②不履行其他法定职责 ③重大事项未报告、未披露 ④伪造或者变造签字、盖章A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④” 相关考题
考题
保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（1分）A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．通过从事保荐业务谋取不正当利益
考题
保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A．未完成或者未参加辅导工作B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
考题
第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。A．暂停其保荐机构资格3个月B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
考题
第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A．10%B．20%C．30%D．50%
考题
保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。 A．暂停其保荐机构资格3个月 B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
考题
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是()
A．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格B．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施C．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，证监会将视情节轻重，自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施D．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
考题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，可采取以下措施：( )A、责令改正，给予警告B、没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
考题
保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格()。A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作
D:通过从事保荐业务牟取不正当利益
考题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
考题
私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。A.限期改正
B.行业内谴责
C.暂停受理相关业务
D.取消其基金销售资格
考题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6
B.12
C.24
D.36
考题
(2018年)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（ ）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20％
B.30％
C.50％
D.60％
考题
发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（）。A、监管谈话、责令改正等监管措施；B、谴责并罚款；C、记入诚信档案并公布；D、情节特别严重的，给予警告
考题
保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。A、暂停其保荐机构资格3个月B、情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C、情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D、情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．保荐人以不正当手段干扰审核注册工作的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施Ⅱ．保荐代表人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会视情节轻重，一年至三年不受理其具体负责的推荐Ⅲ．证券服务机构存在重大事项未报告、未披露的，中国证监会视情节轻重，采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施Ⅳ．证券服务机构制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求，情节严重的，中国证监会可以采取三个月到三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施Ⅴ．发行人擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以采取六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对其采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．暂停保荐人业务资格Ⅱ．责令更换相关负责人Ⅲ．撤销保荐人业务资格Ⅳ．自律监管措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A
6B
12C
24D
36
考题
单选题保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ．伪造或者变造签字、盖章A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。Ⅰ．伪造或者变造签字、盖章Ⅱ．重大事项未报告、未披露Ⅲ．以不正当手段干扰审核注册工作Ⅳ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐机构出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月。Ⅰ．重大事项未报告、未披露Ⅱ．内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行Ⅲ．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅴ．通过从事保荐业务谋取不正当利益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．保荐代表人未勤勉尽责，致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，按规定认定为不适当人选Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使上市公司信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在误导性陈述，情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或采取证券市场禁入的措施Ⅲ．保荐人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施Ⅳ．保荐代表人以不正当手段干扰审核注册工作，情节特别严重的，按规定认定为不适当人选Ⅴ．按照建议程序申请注册的，交易所和中国证监会发现上市公司或者相关中介机构及其责任人员存在相关违法违规行为的，中国证监会应当采取三年至五年内不接受上市公司和保荐人该类发行证券相关文件的监管措施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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