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多选题
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　　）进行评价。
A

司法机关采取的刑事处罚措施情况

B

司法机关采取的民事赔偿措施情况

C

证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况

D

中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况

参考答案

参考解析
解析：
《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。
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考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司及其相关责任人违反该规定的，中国保监会可以根据具体情况采取下列哪些监管措施( )。A、责令限期改正B、调整公司治理评级C、监管谈话D、行业通报
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考题 保监局应当每年根据上年度数据，对辖区保险公司分支机构进行分类评价，并向中国保监会提交分类监管报告，分类监管报告应包括以下内容：（ ）。A.分类评价结果；B.上一年经营情况；C.上年度已采取监管措施的执行情况和下一步拟采取的监管措施；D.其他需要说明的重要情况。
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考题 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的()。A:刑事处罚B:自律措施C:纪律处分D:监管措施
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考题 (2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（ ）处理方式。 Ⅰ 行政监管措施 Ⅱ 移送司法机关 Ⅲ 行政处罚 Ⅳ 交由中国证券业协会采取自律管理措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正 B:监管谈话 C:出具警示函 D:责令处分有关人员
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考题 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
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考题 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）
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考题 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会
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考题 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。 ①自律惩戒措施 ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施 ④认定为不恰当人选的措施A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
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考题 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。 ①自律措施 ②行政监管措施 ③党纪责任 ④政纪责任 ⑤刑事责任A.①②③④⑤ B.①②③④ C.①②③⑤ D.①②④⑤
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考题 全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
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考题 自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自查发现但未主动报告的B、未采取有效措施消除不良影响的C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
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考题 中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A、公告监管B、规范监管C、实体监管D、审慎监管
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考题 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
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考题 保险公司分支机构分类监管应遵循（）原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。A、稳定导向B、风险导向C、合规导向D、盈利导向
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考题 保监局应当每年根据上年度数据，对辖区保险公司分支机构进行分类评价，并向中国保监会提交分类监管报告，分类监管报告应包括以下内容：（）。A、分类评价结果B、上一年经营情况C、上年度已采取监管措施的执行情况和下一步拟采取的监管措施D、其他需要说明的重要情况
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考题 不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
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考题 （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管
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考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》，对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当（　　）。A 分别扣分、合计计算B 单独计算、单独扣分C 分别扣分、分别计算D 分别计算、合计扣分
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考题 单选题责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（　　）。[2013年12月真题]A 刑事处罚B 自律措施C 纪律处分D 监管措施
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考题 单选题中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A 公告监管B 规范监管C 实体监管D 审慎监管
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考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
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考题 单选题针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取（）等处理方式。Ⅰ.行政监管措施Ⅱ.行政处罚Ⅲ.刑事处分Ⅳ.交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（　　）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉
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考题 多选题保监局应当每年根据上年度数据，对辖区保险公司分支机构进行分类评价，并向中国保监会提交分类监管报告，分类监管报告应包括以下内容：（）。A分类评价结果B上一年经营情况C上年度已采取监管措施的执行情况和下一步拟采取的监管措施D其他需要说明的重要情况
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考题 单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A ①②③④⑤B ①②③④C ①②③⑤D ①②④⑤
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