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多选题
投资银行在二级市场上一般作为（）存在
A

投机商

B

自营商

C

经纪商

D

做市商

参考答案

参考解析
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考题 在二级市场上提供服务的中介机构有() A、投资银行B、证券经纪公司C、交易服务商D、证券交易所
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考题 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。（ ）
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考题 证券承销商在国际证券市场上被称为()。 A、商人银行B、投资银行C、商业银行D、世界银行
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考题 我国投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指二级市场上的承销业务的财务顾问。 （ ）
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考题 欧洲股权一般在多个国家的市场上同时发行股票,由跨国投资银行组成的国际辛迪加进行跨境承销。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列不是投资银行在二级市场上一般扮演的角色() A、投机商B、自营商C、经纪商D、做市商
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考题 在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（ ）。A．证券经纪商B．证券发行商C．证券交易商D．证券做市商
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考题 在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为（ ）。A．买空的融资业务B．卖空的融券业务C．卖空的融资业务D．买空的融券业务
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考题 关于ETF套利交易，下列正确的是()。A.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票B.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利C.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利D.交易价格高于其份额净值时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票E.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致
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考题 在股票发行过程中，一般由( )作为承销商。A.商业银行B.投资银行C.基金公司D.信托公司
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考题 下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是( 　 )。A、证券经纪行为， B、证券自营买卖 C、无风险套利活动审 D、证券发行与承销
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考题 在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是()。A:证券经纪商 B:证券发行商 C:证券交易商 D:证券做市商
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考题 在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为()。A:买空的融资业务 B:卖空的融券业务 C:卖空的融资业务 D:买空的融券业务
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考题 最广义的投资银行定义是指（ ）。 A.任何经营华尔街金融业务的银行 B.指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构 C.投资银行是指经营资本市场某些业务的金融机构 D.在一级市场上承销证券筹集资本和在二级
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考题 在证券二级市场上，投资银行执行的职能主要是（）。A、经纪人B、发行人C、交易商D、做市商E、财务顾问
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考题 投资银行在哪个市场上帮助交易达成？（）A、场外市场；B、股票交易所；C、二级市场；D、一级市场。
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考题 在证券市场上，投资银行作为（），为客户提供服务，只收取佣金而不承担价格变动风险。A、经纪人B、发行人C、交易商D、做市商
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考题 在资本的市场上，企业是直接在一级市场上筹集资金，那为什么还必须同时有二级市场的存在和充分发展？
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考题 最广义的投资银行定义是指（）。A、任何经营华尔街金融业务的银行B、指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构C、投资银行是指经营资本市场某些业务的金融机构D、在一级市场上承销证券筹集资本和在二级市场上交易证券的金融机构
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考题 股票回购是指发行企业在二级市场上购回发行在外的普通股，在我国目前上市企业也在二级市场上购买本*企业股票。
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考题 单选题在证券二级市场上，客户卖出从投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供的业务称为（　）。A 买空的融资业务B 卖空的融券业务C 卖空的融资业务D 买空的融券业务
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考题 单选题罗伯特·库恩对投资银行作出的四种定义中，较为狭义的一项是 ( )A 凡是经营华尔街金融业务的银行，都可以被称为投资银行B 只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构，才能被称为投资银行C 投资银行业务仅包括部分资本市场业务D 只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行
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考题 单选题最广义的投资银行定义是指（）。A 任何经营华尔街金融业务的银行B 指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构C 投资银行是指经营资本市场某些业务的金融机构D 在一级市场上承销证券筹集资本和在二级市场上交易证券的金融机构
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考题 单选题下列不属于投资银行在证券二级市场上扮演的角色的是（）A 证券经纪人B 证券交易商C 证券投机商D 证券做市商
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考题 单选题投资银行在哪个市场上帮助交易达成？（）A 场外市场；B 股票交易所；C 二级市场；D 一级市场。
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考题 多选题在证券二级市场上，投资银行执行的职能主要是（）。A经纪人B发行人C交易商D做市商E财务顾问
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考题 单选题罗伯特·库恩对投资银行作出的四种定义中，包含的金融机构最为广泛的是( )A 凡是经营华尔街金融业务的银行，都可以被称为投资银行B 只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构，才能被称为投资银行C 投资银行业务仅包括部分资本市场业务D 只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行
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