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下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有（ ）
A.控股股东持有的首次公开发行股票前己发行股份，应锁定36个月
B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定限制
B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定限制
参考答案
参考解析
解析：B，国外战略投资者取得的上市公司A股股份，3年内不得转让。C，境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。D，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。E，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25％，即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。
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考题
关于持续督导，下列说法正确的有( )。（1分）A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
下列关于投资者进行战略投资的要求中，说法正确的有( )。A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的15%C．取得的上市公司A股股份3年内不得转让D．法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
考题
下列关于上市公司的表述，正确的是( )。A．上市公司必须是股份有限公司B．上市公司比非上市公司更具有开放性、资合性和特点C．上市公司股份分散、股东众多、有利于建立制衡机制D．上市公司股份必须设立子公司或分公司
考题
按照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》规定,下列关于股份质押的说法中,正确的是()
A、以股份有限公司的股份出质的，同样适用《中华人民共和国公司法》有关股份转让的规定B、以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效C、以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效D、上市公司还是非上市公司，其股份出质均以担保合同生效为生效标准
考题
关于可交换债券的说法正确的有()。A:可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券
B:可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似
C:对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D:可交换债券就是可转换债券
考题
下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份
Ⅱ.定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让
Ⅲ.协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让
Ⅳ.首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％
Ⅴ.对国有控股上市公司战略投资的，不得分期A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票
考题
下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
关于股份登记，下列说法中正确的有（ ）。
A.上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B.股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D.申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
考题
下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是（ ）。A.上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行
D.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30％
考题
关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购
考题
下列关于股票的说法，正确的有（）。
Ⅰ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证
Ⅱ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
Ⅲ.股票是一种有价证券
Ⅳ.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份Ⅱ．定向增发取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅲ．协议转让取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅳ．首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%（不考虑特殊情况）Ⅴ．对国有控股上市公司战略投资的，不得分期A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据我国《公司法》规定，下列关于公司变更的说法，正确的有（ ）A有限责任公司可以变更为股份有限公司，而股份有限公司不能变更为有限责任公司B有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C非上市公司可以经过法定程序成为上市公司D上市公司可能因为不再具备上市条件而成为非上市公司E非上市公司永远不可能成为上市公司，上市公司也不可能失去上市资格
考题
单选题下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是()。
Ⅰ 可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份
Ⅱ 定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让
Ⅲ 协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让
Ⅳ 首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％
Ⅴ 对国有控股上市公司战略投资的，不得分期A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题下列有关股份有限公司股份转让的说法中，不正确的有（ ）A上市公司定期报告公告前60日内，上市公司的董事、监事、高管不得买卖本公司股票B上市公司董事、监事和高管所持股份不超过1000股的，可以一次全部转让C公司董事所持有的本公司股份，在任职期间内不得转让D公司高级管理人员在离职后1年内，不得转让其持有的本公司股份
考题
单选题下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是（ ）。[2008年真题]Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月Ⅱ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月Ⅴ．上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，下列关于上交所主板上市公司回购股份的说法，正确的是（ ）。A
上市公司应当在回购股份方案中明确拟回购股份数量的上下限，且上限不得超出下限的1倍B
上市公司回购股份的，董事在自公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果要股份变动公告期间，不得减持该上市公司股份C
回购价格区间上限不得高于董事会通过该决议前30个交易日公司股票交易均价的150%D
上市公司在回购期间不得发行股份募集资金，但依照有关规定发行优先股的除外
考题
单选题根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，下列关于上市公司发行股份购买资产的说法中，不正确的是（ ）。A
上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产B
上市公司控股股东以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让C
上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%D
特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产
考题
单选题以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（ ）。[2011年真题]Ⅰ．上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份Ⅱ．中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份Ⅲ．上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份Ⅳ．上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》和《关于支持上市公司回购股份的意见》，下列关于上市公司通过集中竞价交易方式回购股份的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和交易所备案Ⅱ．上市公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当日该事实发生之日起3日内予以公告Ⅲ．上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格Ⅳ．上市公司不得在收盘前半小时内进行股份回购的委托Ⅴ．上市公司回购股份期间不得同时申请发行可转换公司债券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A
投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B
投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C
投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D
投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购
考题
单选题下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。A
投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司B
投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行C
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购D
发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书
考题
单选题下列关于拥有上市公司控制权说法不正确的是（ ）。A
投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B
投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过50%C
投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D
投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
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