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证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交（ ）。
A.《债券回购交易申请表》 B.《债券回购交易风险提示书》
C.《债券质押式回购委托协议书》 D.《质押券提交申请表》
A.《债券回购交易申请表》 B.《债券回购交易风险提示书》
C.《债券质押式回购委托协议书》 D.《质押券提交申请表》
参考答案
参考解析
解析：证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》。
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考题
关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有B.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限C.在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量D.在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议
考题
下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（ ）。 A．应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表” B．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》 C．营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效 D．债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报
考题
为防范债券回购风险可以采取的措施有（ ）。
Ⅰ.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平
Ⅱ.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动
Ⅲ.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质
Ⅳ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者，因为转股会带来更大的损失；而可转债利率一般低于同等级的普通债券，故会给投资者带来利息损失风险《》（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
()收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。A:证券交易所
B:证券公司营业部
C:中国证券登记结算有限责任公司
D:中国证监会
考题
关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效
B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度
C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交 易申请表”
D.投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
考题
（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
考题
单选题证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（ ）。[2017年6月真题]A
股票质押回购交易B
约定购回式证券交易C
质押式报价回购交易D
债券质押式回购交易
考题
单选题交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行( ）。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题以下交易中可以不需要债券进行质押的是（）。A
债券借贷B
买断式回购C
质押式回购D
债券远期交易
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