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管理员需将哪个业务资格授予给操作员,操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据()。
- A、资金业务资格
- B、担保品自营业务资格
- C、市场数据下载资格
- D、托管账户总对账单自营资格
参考答案
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考题
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
考题
在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得 因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A.时间优先 B.客户优先 C.价格优先 D.会员优先
考题
下列说法错误的是( )。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易
C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格
D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
考题
根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。A.应当具有证券承销与保荐业务资格
B.应当具有证券经纪业务资格
C.应当具有证券自营业务资格
D.应当具有代理销售业务资格
考题
下列说法中,错误的是( )。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易
C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格
D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
考题
根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。A.应当具有证券承销与保荐业务资格
B.应当具有证券经纪业务资格
C.应当具有证券自营业务资格
D.应当具有代理销售业务
考题
以下说法不正确的是( )。A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格
考题
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有()。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题管理员需将哪个业务资格授予给操作员,操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据()。A
资金业务资格B
担保品自营业务资格C
市场数据下载资格D
托管账户总对账单自营资格
考题
单选题根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。A
应当具有证券承销与保荐业务资格B
应当具有证券经纪业务资格C
应当具有证券自营业务资格D
应当具有代理销售业务资格
考题
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是( )。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易,不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本60%的,无须取得证券自营业务资格
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