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单选题
关于操作风险管理部门的汇报条线，下面哪种做法你认为存在最大问题？（）
A

直接向首席财务官汇报

B

直接向首席运营官汇报

C

直接向首席审计官汇报

D

直接向首席法务官汇报

参考答案

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考题 某注册会计师正在对某一大型制造公司组织结构进行深入的了解，以发现其中可能存在的薄弱环节。以下内容是其在工作底稿中记录的了解到的情形，假定不考虑其他的情况，则下列内容中属于控制薄弱环节的是( )。A．IT部门的主管是直接向总裁汇报工作的副总裁B．董事会下属审计委员会由首席执行官、首席财务官和主要的利益方构成C．首席财务官是向首席执行官汇报工作的副总裁D．出纳向首席财务官汇报
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考题 商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。此题为判断题(对，错)。
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考题 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（ ）
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考题 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（ ）
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考题 大型制造业的以下哪项组织的结构特征存在控制薄弱环节？( )A.信息系统部门由直接向总经理报告的副总经理来领导 B.首席财务官还是向首席执行官报告的副总经理 C.审计委员会由首席执行官、首席财务官和主要股东组成 D.财务主管向首席财务官报告
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考题 首席审计执行官需要直接且无限制的与高级管理层和董事会接触，这一要求可以通过建立双重报告关系来实现，则关于双重报告关系的说法正确的是：A.在职能上向董事会汇报，在行政上向首席执行官汇报 B.在职能上向首席执行官汇报，在行政上向董事会汇报 C.在职能上向审计委员会汇报，在行政上向审计经理汇报 D.在职能上向董事会汇报，在行政上向审计委员会汇报
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考题 某公司正组建一个内部审计部门。由于在此之前主会计长不具有内部审计师的经验，故建议首席审计官向外部审计师汇报；但首席审计官可直接向主会计长报告任何重大事项，主会计长再将这些关注事项报告给董事会。以下哪项陈述是准确的？( )A.由于首席审计官可以直接与董事会联系，内部审计活动具备独立性 B.由于首席审计官向外部审计师汇报，内部审计活动不具备独立性 C.由于主会计长没有内部审计师的经验，因而内部审计活动不具备独立性 D.由于组织没有要求首席审计官必须是注册内部审计师，因而内部审计活动不具备独立性
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考题 首席审计执行官负责向管理层和董事会汇报相关工作。以下说法错误的是：A.首席审计执行官负责向董事会汇报重大内部控制缺陷，汇报前应与管理层沟通讨论。如讨论结果令人满意，则不需再向董事会汇报 B.首席审计执行官应定期向管理层和董事会汇报内部审计工作，至少每年一次 C.审计业务计划在中期发生重要变化时，首席审计执行官应及时汇报给管理层和董事会 D.首席审计执行官应及时向管理层和董事会汇报内部审计活动中发现的重大内控缺陷、利益冲突、效率低下、违法违规等情况
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考题 应设立首席信息官，直接向（　　）汇报，并参与决策。A.董事长 B.总经理 C.行长 D.董事会
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考题 商业银行应设立首席信息官，直接向（）汇报，并与决策。A、董事长B、行长C、银监会D、董事会
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考题 关于操作风险管理部门的汇报条线，下面哪种做法你认为存在最大问题？（）A、直接向首席财务官汇报B、直接向首席运营官汇报C、直接向首席审计官汇报D、直接向首席法务官汇报
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考题 首席审计执行官负责向管理层和董事会汇报相关工作。以下说法错误的是：（）A、首席审计执行官负责向董事会汇报重大内部控制缺陷，汇报前应与管理层沟通讨论。如讨论结果令人满意，则不需再向董事会汇报B、首席审计执行官应定期向管理层和董事会汇报内部审计工作，至少每年一次C、审计业务计划在中期发生重要变化时，首席审计执行官应及时汇报给管理层和董事会D、首席审计执行官应及时向管理层和董事会汇报内部审计活动中发现的重大内控缺陷、利益冲突、效率低下、违法违规等情况
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考题 大型制造业的以下哪项组织的结构特征存在控制薄弱环节？（）A、信息系统部门由直接向总经理报告的副总经理来管理层。B、首席财务官还是向首席执行官报告的副总经理。C、审计委员会由首席执行官、首席财务官和主要的股东组成。D、主计长和财务主管向首席财务官报告。
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考题 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
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考题 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
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考题 商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。（）
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考题 巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。A、首席风险官必须具备独立性B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理C、首席风险官不能向董事会报告D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
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考题 判断题商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。（）A 对B 错
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考题 单选题首席审计执行官负责向管理层和董事会汇报相关工作。以下说法错误的是：（）A 首席审计执行官负责向董事会汇报重大内部控制缺陷，汇报前应与管理层沟通讨论。如讨论结果令人满意，则不需再向董事会汇报B 首席审计执行官应定期向管理层和董事会汇报内部审计工作，至少每年一次C 审计业务计划在中期发生重要变化时，首席审计执行官应及时汇报给管理层和董事会D 首席审计执行官应及时向管理层和董事会汇报内部审计活动中发现的重大内控缺陷、利益冲突、效率低下、违法违规等情况
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考题 单选题首席审计执行官需要直接且无限制的与高级管理层和董事会接触，这一要求可以通过建立双重报告关系来实现，则关于双重报告关系的说法正确的是：（）A 在职能上向董事会汇报，在行政上向首席执行官汇报B 在职能上向首席执行官汇报，在行政上向董事会汇报C 在职能上向审计委员会汇报，在行政上向审计经理汇报D 在职能上向董事会汇报，在行政上向审计委员会汇报
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考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官不能向董事会报告D 首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
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考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（ ）。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告D 首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露
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考题 判断题商业银行应设立首席信息官，可以向行长直接汇报。A 对B 错
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考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（ ）。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官不能直接向董事会报告D 首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
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考题 判断题期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）A 对B 错
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考题 单选题大型制造业的以下哪项组织的结构特征存在控制薄弱环节？（）A 信息系统部门由直接向总经理报告的副总经理来管理层。B 首席财务官还是向首席执行官报告的副总经理。C 审计委员会由首席执行官、首席财务官和主要的股东组成。D 主计长和财务主管向首席财务官报告。
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考题 单选题关于操作风险管理部门的汇报条线，下面哪种做法你认为存在最大问题？（）A 直接向首席财务官汇报B 直接向首席运营官汇报C 直接向首席审计官汇报D 直接向首席法务官汇报
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考题 单选题某公司正组建一个审计部门由于在此之前主计长不具有审计师的经验，故建议首席审计执行官向外部审计师汇报但首席审计执行官可直接向主计长报告任何重大事项，主计长再将这些关注事项报告给董事会以下哪项陈述是准确的（）A 由于首席审计执行官可以直接与董事会联系，审计活动具备独立性B 由于首席审计执行官向外部审计师汇报，审计活动不具备独立性C 由于主计长没有审计师的经验因而审计活动不具备独立性D 由于公司没有要求首席审计执行官必须是注册审计师，因而审计活动不具备独立性
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