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单选题
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格
A

①③④

B

①③

C

①②③④

D

①②③

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考题 对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括( )。①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围A.①③④⑤B.①③⑤C.①②③④D.①②③④⑤
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考题 对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有( )处理方式。①移送司法，即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查A.①③④B.①③C.①②③④D.①②③
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考题 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 对于违法事实清楚、证据确凿，执法人员可当场做出是的行政处罚决定。()A.予以警告B.对公民处以 100 元罚款的行政处罚C.责令停产停业D.对法人或者其他组织处以 2000 元罚款的行政处罚
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考题 统计行政处罚的种类包括( )。A.没收违法所得B.责令睁产停业C.警告和罚款SXB 统计行政处罚的种类包括（ ）。A.没收违法所得B.责令睁产停业C.警告和罚款D.暂扣或者吊销执照
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考题 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）
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考题 询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()
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考题 询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚 B:依法可以进行股票投资 C:信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
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考题 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。A.责令其限期整改 B.同时可以采取监管谈话 C.责令更换有关责任人员 D.行政处罚
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考题 保险经纪机构因下列原因接受中国保监会调查的，在被调查期间中国保监会有权责令其停止部分或者全部业务，除了（）。A、涉嫌严重违反保险法律、行政法规B、经营活动存在重大风险C、不能正常开展业务活动D、存在违法违规行为
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考题 证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。A、1B、2C、3D、5
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考题 张某无烟草专卖批发企业许可证一次性销售卷烟100条，价值3万元，被A市烟草专卖局查获，A市烟草专卖局可对张某做出（）的行政处罚。A、责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款B、责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值20%以上50%以下的罚款C、责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值一倍以上二倍以下的罚款D、责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值5%以上10%以下的罚款
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考题 对于违法事实清楚、证据确凿，执法人员不可当场做出（）的行政处罚决定A、警告B、对公民处以100元罚款的行政处罚C、责令停产停业D、对法人或者其他组织处以1000元罚款的行政处罚
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考题 对于违法事实清楚、证据确凿并有下列哪一情形的，卫生监督人员可当场做出卫生行政处罚决定（）。A、予以警告的行政处罚B、对公民处以100元罚款的行政处罚C、责令停产停业D、对法人或者其他组织处以2000元罚款的行政处罚
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考题 行政处罚的种类有（）。A、警告B、罚款C、没收违法所得D、责令停止违法行为
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考题 监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括（）。A、警告B、罚款C、没收违法所得D、责令停业整顿E、吊销金融许可证
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考题 对于违法事实确凿且有法定依据的，对公民处以（）元以下、对法人或者其他组织处以（）元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。
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考题 对于违反法律、法规和其他监管规定，依法应给予行政处罚的，监管机构将给予被检查单位和相关责任人行政处罚。其中，限制业务范围、责令停止接收新业务、责令停业整顿、吊销业务许可证等属于（）。A、申诫罚B、财产罚C、能力罚D、资格罚
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考题 对于严重违反“三个办法”规定的重大违规行为，对贷款人可以责令停业整顿等行政处罚
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考题 单选题对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①警告 ②没收违法所得 ③禁止进入保险业 ④罚款 ⑤限制业务范围A ①③④⑤B ①③⑤C ①②③④D ①②③④⑤
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考题 单选题对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格A ①③④B ①③C ①②③④D ①②③
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考题 单选题对于违反法律、法规和其他监管规定，依法应给予行政处罚的，监管机构将给予被检查单位和相关责任人行政处罚。其中，限制业务范围、责令停止接收新业务、责令停业整顿、吊销业务许可证等属于（）。A 申诫罚B 财产罚C 能力罚D 资格罚
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考题 单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。A 近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B 近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C 近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D 近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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考题 多选题行政处罚的种类有（）。A警告B罚款C没收违法所得D责令停止违法行为
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考题 填空题对于违法事实确凿且有法定依据的，对公民处以（）元以下、对法人或者其他组织处以（）元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。
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考题 单选题对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有（）处理方式。 ①移送司法，即追究刑事责任 ②行政处罚 ③整改 ④实施后续检查A ①③④B ①③C ①②③④D ①②③
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考题 单选题商业银行从事境内黄金期货交易业务，最近（）年无重大违法违规行为，未受到过监管机构的重大行政处罚。A 2B 3C 4D 1
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