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多选题
我国A股市场为外国投资者开放的公开、合法、合规的渠道有（）。
A

合格境外机构投资者

B

外国战略投资者的参与

C

在国内设立全资子公司

D

股改后对外资的定向增发

E

全流通背景下的跨国并购和涉外并购

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考题 现在商业银行倡导的合规理念的内容有( )。A．合规创造价值B．合规、合法、合理C．全员主动合规D．合规才能成方圆E．合规第一、效益第二
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考题 证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营
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考题 现在商业银行倡导的合规理念内容有( )。A．全员主动合规B．合规创造价值C．合规才能促发展D．合规第一、效益第二E．合规促进合法
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考题 不良资产债权转让应坚持的原则有哪些?() A.公开、公平、合法B.资产评估、合理定价C.市场公允、拍卖优先D.严格程序、依法操作E.严格程序、合规操作F.公开、公平、公正
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考题 客户信息须通过合法合规渠道获取,确保信息真实、有效。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。 （ ）
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考题 在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）
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考题 证券交易所对基金投资行为的监控包括（ ）。 A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控 B.对开放式基金巨额赎回进行监控 C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
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考题 下列关于外国投资者进行证券买卖的表述，正确的有（）。A:外国投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让B:外国投资者出售上市公司A股股份有限制，但买入上市公司A股股份没有限制C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售D:外国投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
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考题 期货公司会员单位要加强对投资者交易行为的（ ）管理。A.合法性 B.公开性 C.公正性 D.合规性
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考题 证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。A、合规、审慎经营B、公平、合规C、审慎、公开D、平等、合法经营
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考题 工程结算遵循（）原则。A、公开、公平、公正B、合法、平等、诚信C、合理、合法、合规D、合法、真实、正确
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考题 采购控制是为了保证行政单位使用财政性资金在市场择优采购过程中采购业务合规合法、采购环节科学合理、采购结果公平公开。
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考题 外国投资者对我国的证券投资，即我国境内上市的外资股简称（）。A、A股B、B股C、H股D、N股
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考题 行政事业单位国有资产处置应当按照（）的原则进行。A、公开、合法、公正B、公开、合理、公平C、公开、公平、公正D、合法、合理、合规
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考题 专供外国和我国港、澳、台地区投资者买卖的，以人民币标明票面金额但以外币认购和交易的股票有（）。A、A股B、B股C、H股D、N股
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考题 期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。A、投资者风险教育B、投资者合规性教育C、投资者业务规则教育D、投资者相关法规教育
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考题 电销业务定价原则（）A、合规性、赢利性、市场竞争力、渠道包容性B、赢利性、市场竞争力、渠道包容性C、合规性、赢利性、渠道包容性D、合规性、市场竞争力、渠道包容性
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考题 股票发行法律意见书应披露内容包括（）。A、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件B、发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定C、发行过程及结果合法合规性的说明D、与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规
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考题 廉政档案的归档材料必须遵守（）的原则。A、公开B、真实C、合规D、合法
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考题 不良资产债权转让应坚持的原则有哪些？（）A、公开、公平、合法B、资产评估、合理定价C、市场公允、拍卖优先D、严格程序、依法操作E、严格程序、合规操作F、公开、公平、公正
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考题 单选题证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。A 合规、审慎经营B 公平、合规C 审慎、公开D 平等、合法经营
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考题 单选题行政事业单位国有资产处置应当按照（）的原则进行。A 公开、合法、公正B 公开、合理、公平C 公开、公平、公正D 合法、合理、合规
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考题 多选题专供外国和我国港、澳、台地区投资者买卖的，以人民币标明票面金额但以外币认购和交易的股票有（）。AA股BB股CH股DN股
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考题 单选题外国投资者对我国的证券投资，即我国境内上市的外资股简称（）。A A股B B股C H股D N股
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考题 单选题期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。A 投资者风险教育B 投资者合规性教育C 投资者业务规则教育D 投资者相关法规教育
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考题 单选题证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则提供中间介绍业务。A 合规、审慎经营B 公平、合规经营C 审慎、公开经营D 平等、合法经营
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